得分

评价项

5分

4分

3分

2分

1分

外部监管执行力度

有法律规定，有监管部门，违法行为总是能得到及时查处，且处罚严厉

有法律规定，有监管部门，违法行为一般都能得到及时查处

有法律规定，有监管部门，单位发行为并未都得到及时查处

有法律规定，有监管部门，但监管部门经常不履行职责

无法律规定，有监管部门，但监管部门经过长不履行职责

内控制度完善程度

内部控制规章制度/业务流程很不完善。内部控制规章制度/业务流程很难得到执行

内部控制规章制度/业务流程较完善。内部控制规章制度/业务流程较难得到执行

内部控制规章制度/业务流程较完善。内部控制规章制度/业务流程执行程度一般

内部控制规章制度/业务流程很完善。内部控制规章制度/业务流程执行比较准确

内部控制规章制度/业务流程很完善。内部控制规章制度/业务流程执行非常准确

我方人员法律素质

不了解相关法律及公司内部制度

对相关法律及公司内部制度有一定了解，但不能有效执行

了解相关法律及公司内部制度，且基本能够执行

理解相关法律及公司内部制度，并能够较好执行

我方人员非常熟悉相关法律及公司内部制度并能够完全有效执行

对方风险综合状况

履约能力很弱或侵权可能性很大，信誉很差

履约能力较弱或侵权可能性较大

履约能力一般或侵权可能性一般，信誉一般

履约能力较强或侵权可能性较小，信誉较好

履约能力很强或侵权可能性较小，信誉很好

工作频次

风险行为所涉及的工作每天至少发生一次

风险行为所涉及的工作每周至少发生一次

风险行为所涉及的工作每月至少发生一次

风险行为所涉及的工作每季度至少发生一次

风险行为所设计的工作每年至少发生一次